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    违反证券法:前投行大佬迟公告举牌 老牌私募被罚百万

    [2018-10-11 04:09:10] 来源:本站 编辑:小编 点击量:
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    导读:中国基金报记者林雪在1个月时间里,有两家私募机构,由于举牌上市公司没有公告或及时公告,收到证监会的罚单!前投行大佬、券商总裁赵建光、其妻子?#28304;?#34425;、?#26412;?#24314;元时代投资等在增持药石科技到5%时没有及时履行报告和信息披露义务,被江苏证监局出具警示函。药石科技曾经创下11倍的涨幅,是名副其实的大牛股。另一家13年的老牌私募机构

      中国基金报记者 林雪

      在1个月时间里,有两家私募机构,由于举牌上市公司没有公告或及时公告,收到证监会的罚单!

      前投行大佬、券商总裁赵建光、其妻子?#28304;?#34425;、?#26412;?#24314;元时代投资等在增持药石科技到5%时没有及时履行报告和信息披露义务,被江苏证监局出具警示函。药石科技曾经创下11倍的涨幅,是名副其实的大牛股。

      另一家13年的老牌私募机构广州安州投资利用29只产品32个账户举牌4只股票,却没有通报,被证监会处于160万元的罚款。

      这两者都违反了《》第八十六条关于举牌公告的基本条款。

      前投行大佬延迟公告举牌上市公司

      收到监管警示函

      近期,江苏证监局公告,对赵建光、?#28304;?#34425;、?#26412;?#24314;元时代投资管理?#34892;?#31561;9名责任人员采取出具警示函监管措施的决定。

      经查,?#28304;?#34425;、?#26412;?#24314;元时代投资、?#26412;?#24314;元超虹投资、?#26412;?#24314;元鑫铂股权投资、?#26412;?#24314;元博一投资、?#26412;?#24314;元泓赓投资、?#26412;?#24314;元开艳股权投资、?#26412;?#24314;元铂睿股权投资的证券账户于2017年12月6日至2017年12月8日期间,通过深交所竞价交易买入药石科技流通股29.38万股,?#23478;?#30707;科技总股本的0.4%,使得其持有的股份比例由4.69%增至5.09%。但是一致行动人在增持到5%时,没有履行报告和信息披露义务,且在限制交易期内继续增持。

      证监局表示,该私募的行为违反了《上市公司收购管理办法》第十三条的规定,也就是?#21644;?#36807;证券交易所的证券交易,投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的5%时,应当在该事实发生之日起3日内编制权益变动报告书,向中国证监会、证券交易所提交书面报告,通知该上市公司,并予公告;在上述期限内,不得再行买卖该上市公司的股票。

      举牌相关的法律在《证券法》中也有相关条款。

      药石科技是一家生物医药技术领域的高新技术企业,当时作为一只次新股,?#30001;?#24066;以来表现非常惊艳,2017年11月10上市,发行价为11.32元,到2018年1月16日创下历史新高的收盘价142.95元,公司股价累计涨幅高达1163%。该私募及一致行动人增持时间就是在其股价暴涨阶段,连续出现三天涨停板,随后药石科技曾于2017年12月11日晚间停牌核查相关原因,但核查公告称,并无需要信披事项。

      然而,在这笔增持过去一个多月,药石科技才发布了公告披露这一事宜。据2018年1月15日药石科技披露的?#37117;?#24335;权益变动报告书》显示,赵建光及一致行动人于2017年12月6~12月8日,通过深交所累计买入药石科技29.38万股,占公司总股本的0.4%。增持后,赵建光及一致行动人持有公司股份373.33万股,股比增至5.09%。此次增持的一致行动人包括赵建光妻子?#28304;?#34425;,以及与赵建光有关联的?#26412;?#24314;元博一投资管理合伙企业(有限合伙)等。

      法律要求举牌后3日内报告,但是私募直到一个月后才报告,显然违反了相关法律法规,如今收到监管的警示函。

      基金业协会备案信息显示,赵建光的公司?#26412;?#24314;元时代投资管理?#34892;模?#26377;限合伙)成立于2010年3月19日,备案于2014年5月20日,注册资本50万元,属于私募股权、创业投资基金,旗下备案了两只基金。

      赵建光是国内投行业的元老人物,公开资料显示,他参与策划制定了200余家公司的IPO和再融资方案。

      备案信息显示,赵建光曾在1993年至1998年?#25991;戏?#35777;券投资银行总部总经理,1998年至2005年任国信证券总裁助理兼投资银行总部总经理、公司分管资产管理业务副总裁,2005年至2007年任国都证券有限责任公司执行总裁。然后赵建光转投私募,2008年?#20004;?#25285;任建元天华投资管理(?#26412;?#26377;限公司董事长兼首席执行官。

      在成为私募董事长以后,赵建光动作也不少,数据显示,其控股或参股的公司多达34家,包括建元天华投资、瑞兴富泉投资、三联虹普、药石科技、工大环境、南京格洛特、安徽易众网络科技等。

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