<span id="vod7y"></span>
<span id="vod7y"></span>
<span id="vod7y"></span>
<strike id="vod7y"><dl id="vod7y"></dl></strike><th id="vod7y"><video id="vod7y"></video></th>
<span id="vod7y"><video id="vod7y"></video></span>
<video id="vod7y"></video><ruby id="vod7y"><video id="vod7y"><del id="vod7y"></del></video></ruby>

    AD
    首頁 > 動畫 > 正文

    違反證券法:前投行大佬遲公告舉牌 老牌私募被罰百萬

    [2018-10-11 04:09:10] 來源:本站 編輯:小編 點擊量:
    評論 點擊收藏
    導讀:中國基金報記者林雪在1個月時間里,有兩家私募機構,由于舉牌上市公司沒有公告或及時公告,收到證監會的罰單!前投行大佬、券商總裁趙建光、其妻子趙達虹、北京建元時代投資等在增持藥石科技到5%時沒有及時履行報告和信息披露義務,被江蘇證監局出具警示函。藥石科技曾經創下11倍的漲幅,是名副其實的大牛股。另一家13年的老牌私募機構

      中國基金報記者 林雪

      在1個月時間里,有兩家私募機構,由于舉牌上市公司沒有公告或及時公告,收到證監會的罰單!

      前投行大佬、券商總裁趙建光、其妻子趙達虹、北京建元時代投資等在增持藥石科技到5%時沒有及時履行報告和信息披露義務,被江蘇證監局出具警示函。藥石科技曾經創下11倍的漲幅,是名副其實的大牛股。

      另一家13年的老牌私募機構廣州安州投資利用29只產品32個賬戶舉牌4只股票,卻沒有通報,被證監會處于160萬元的罰款。

      這兩者都違反了《》第八十六條關于舉牌公告的基本條款。

      前投行大佬延遲公告舉牌上市公司

      收到監管警示函

      近期,江蘇證監局公告,對趙建光、趙達虹、北京建元時代投資管理中心等9名責任人員采取出具警示函監管措施的決定。

      經查,趙達虹、北京建元時代投資、北京建元超虹投資、北京建元鑫鉑股權投資、北京建元博一投資、北京建元泓賡投資、北京建元開艷股權投資、北京建元鉑睿股權投資的證券賬戶于2017年12月6日至2017年12月8日期間,通過深交所競價交易買入藥石科技流通股29.38萬股,占藥石科技總股本的0.4%,使得其持有的股份比例由4.69%增至5.09%。但是一致行動人在增持到5%時,沒有履行報告和信息披露義務,且在限制交易期內繼續增持。

      證監局表示,該私募的行為違反了《上市公司收購管理辦法》第十三條的規定,也就是:通過證券交易所的證券交易,投資者及其一致行動人擁有權益的股份達到一個上市公司已發行股份的5%時,應當在該事實發生之日起3日內編制權益變動報告書,向中國證監會、證券交易所提交書面報告,通知該上市公司,并予公告;在上述期限內,不得再行買賣該上市公司的股票。

      舉牌相關的法律在《證券法》中也有相關條款。

      藥石科技是一家生物醫藥技術領域的高新技術企業,當時作為一只次新股,從上市以來表現非常驚艷,2017年11月10上市,發行價為11.32元,到2018年1月16日創下歷史新高的收盤價142.95元,公司股價累計漲幅高達1163%。該私募及一致行動人增持時間就是在其股價暴漲階段,連續出現三天漲停板,隨后藥石科技曾于2017年12月11日晚間停牌核查相關原因,但核查公告稱,并無需要信披事項。

      然而,在這筆增持過去一個多月,藥石科技才發布了公告披露這一事宜。據2018年1月15日藥石科技披露的《簡式權益變動報告書》顯示,趙建光及一致行動人于2017年12月6~12月8日,通過深交所累計買入藥石科技29.38萬股,占公司總股本的0.4%。增持后,趙建光及一致行動人持有公司股份373.33萬股,股比增至5.09%。此次增持的一致行動人包括趙建光妻子趙達虹,以及與趙建光有關聯的北京建元博一投資管理合伙企業(有限合伙)等。

      法律要求舉牌后3日內報告,但是私募直到一個月后才報告,顯然違反了相關法律法規,如今收到監管的警示函。

      基金業協會備案信息顯示,趙建光的公司北京建元時代投資管理中心(有限合伙)成立于2010年3月19日,備案于2014年5月20日,注冊資本50萬元,屬于私募股權、創業投資基金,旗下備案了兩只基金。

      趙建光是國內投行業的元老人物,公開資料顯示,他參與策劃制定了200余家公司的IPO和再融資方案。

      備案信息顯示,趙建光曾在1993年至1998年任南方證券投資銀行總部總經理,1998年至2005年任國信證券總裁助理兼投資銀行總部總經理、公司分管資產管理業務副總裁,2005年至2007年任國都證券有限責任公司執行總裁。然后趙建光轉投私募,2008年至今擔任建元天華投資管理(北京)有限公司董事長兼首席執行官。

      在成為私募董事長以后,趙建光動作也不少,數據顯示,其控股或參股的公司多達34家,包括建元天華投資、瑞興富泉投資、三聯虹普、藥石科技、工大環境、南京格洛特、安徽易眾網絡科技等。

    查看更多:投資 公司

    為您推薦

    极速赛车开奖直播
    <span id="vod7y"></span>
    <span id="vod7y"></span>
    <span id="vod7y"></span>
    <strike id="vod7y"><dl id="vod7y"></dl></strike><th id="vod7y"><video id="vod7y"></video></th>
    <span id="vod7y"><video id="vod7y"></video></span>
    <video id="vod7y"></video><ruby id="vod7y"><video id="vod7y"><del id="vod7y"></del></video></ruby>

    <span id="vod7y"></span>
    <span id="vod7y"></span>
    <span id="vod7y"></span>
    <strike id="vod7y"><dl id="vod7y"></dl></strike><th id="vod7y"><video id="vod7y"></video></th>
    <span id="vod7y"><video id="vod7y"></video></span>
    <video id="vod7y"></video><ruby id="vod7y"><video id="vod7y"><del id="vod7y"></del></video></ruby>